證券從業資格考試是機考的形式，相信這對于部分新手考生來說，是不大適應的，所以在平時一定要多加練習，提前適應。2019年全國中華會計網校證券從業資格考試試題及答案。
單選題：
第1題：以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為( )。
I. 共益權
II. 自益權
III. 單獨股東權
IV. 少數股東權
A：I、 II、 III
B：III、 IV
C：I、 II 、III 、IV
D：II 、IV
答案：B
解題思路：以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。
本題考查的重點：教材的第一章第二節：有限責任公司股權轉讓的相關規定
第2題：按照《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括( )。
I. 訂立章程
II .發起人認購股份
III. 募股程序
IV. 召開創立大會
A：I、 III、 IV
B：II、 III
C：I 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解題思路：按照《中華人民共和囯公司法》的規定，股份有限公司募集設立程序主要包括訂立章程、發起人認購股份、募股程序、召開創立大會、設立登記。
本題考查的重點：教材的第一章第二節：股份有限公司的設立方式與程序
第3題：《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。 A：10%
B：15%
C：20%
D：25%
答案：D
解題思路：《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的 25%。
本題考查的重點：教材的第一章第二節：公司財務會計制度的基本要求和內容
第4題：證券交易的原則不包括( )。
A：公開原則
B：最大利益化原則
C：公平原則
D：公正原則
答案：B
解題思路：證券交易的原則包括公開、公平、公正。
本題考查的重點：教材的第一章第三節：證券發行和交易的“三公”原則
第5題：投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為的是( )。
Ⅰ 代理委托人從事證券投資
Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
Ⅲ 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
Ⅳ 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解題思路：證券發行中介機構作為一種證券服務機構，投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;法律、行政法規禁止的其他行為。
本題考查的重點：教材的第一章第三節：發行交易當事人的行為準則
第6題：虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括( )。
I. 國家工作人員
II. 證券交易所從業人員
III .證券業協會工作人員
IV .新聞傳播媒介從業人員
A：I 、II、 III、 IV
B：III、 IV
C：I、 III
D：II、 III、 IV
答案：A
解題思路：虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員;證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員。
本題考查的重點：教材的第一章第三節：證券發行、交易活動禁止行為的規定
第7題：下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。
A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B：知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C：知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
答案：D
解題思路：內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
本題考查的重點：教材的第一章第三節：內幕交易行為
第8題：下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
I .違背客戶的委托為其買賣證券
II .不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
III .未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
A：I、 II
B：III 、IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解題思路 ：在證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
本題考查的重點：教材的第一章第三節：虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為
第9題：根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是( )。
I.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近 3 年內財務會計文件無虛假記載，且在最近 3 年內無其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬元
III.向社會公開發行的股份達公司總股份數的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，其向社會公開發行的股份的比例為 10%以上
IV 交易所有權決定暫停和終止股票上市
A：I、 II、 III
B：II、 III 、IV
C：I 、III 、IV
D：I 、II、 IV
答案：C
解題思路 ：II 項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 3 000 萬元;向社會公開發行的股份達公司總股份數的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，其向社會公開發行的股份的比例為 10%以上。
本題考查的重點：教材的第一章第三節：上市公司收購的概念和方式
第10題：召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A：70%
B：50%
C：30%
D：10%
答案：B
解題思路 ：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表 50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
本題考查的重點：教材的第一章第四節：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務
2019年全國
中華會計網校證券從業資格考試試題及答案。復習備考時間需要合理安排，結合網校視頻課件加教材學習，重點章節多看，結合網校歷年真題，押題刷題，準備錯題集，多復習自己易錯易混淆知識點，沖刺階段多看沖刺班歸納總結知識點，考試放松心態基本就可以了。
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