根據(jù)“證券基金管理機構的主管，主管，高級管理人員和從業(yè)人員的措施”，“高級管理和人員監(jiān)督和管理的措施”，“董事，主管，高級管理人員，高級管理人員和管理公司”，證券公司，“ “消除證券行業(yè)從業(yè)人員資格考試”進行“級別評估測試”（以下簡稱“水平測試”）。考試重命名后，具體的變化和影響是什么？

1。改變證券行業(yè)考試的過程

2020年3月實施的新的“證券法”將修改“員工應具有證券資格”，以“從事證券公司從事證券業(yè)務的人員”，應該做得很好，并具有從事證券業(yè)務的專業(yè)能力。 “將證券協(xié)會管理人員管理的管理人員進行對應，以調整以后的注冊管理。

今年3月，中國證券協(xié)會發(fā)布了“評估測試和測試專業(yè)專業(yè)專業(yè)專業(yè)專業(yè)專業(yè)專業(yè)專業(yè)專業(yè)專業(yè)專業(yè)專業(yè)資本評估（意見草案）的實施規(guī)則””，該專業(yè)專業(yè)專業(yè)專業(yè)專業(yè)專業(yè)資本評估（意見草案）將申請人限制為三類：大學學位或以上；他擁有超過3年的工作經(jīng)驗；或已由證券公司證券從業(yè)資格 成績，投資咨詢公司等機構雇用的人員。

這意味著，作為驗證主要力量的學校學生，它將不再有資格進行注冊。

盡管此規(guī)定仍在過渡期間，但申請大學和大學學生的機會將不可避免地變得越來越少。對于打算在證券行業(yè)工作的新移民，這是否意味著不確定性。

2。調整調整為“證券行業(yè)專業(yè)人員的水平評估測試”。預計會改變什么？

3月17日，中國證券行業(yè)協(xié)會起草了“評估測試和測試證券從業(yè)人員的專業(yè)能力（咨詢草案）的專業(yè)能力的實施規(guī)則”（稱為““測試實施規(guī)則””）。專注于從許多方面進行完善，例如測試分類，測試目的，應用程序條件，等級管理模式和測試學科。

首先，告別了硬閾值資格考試，即將到來的專業(yè)能力水平評估測試將轉變?yōu)榉菢藴蕚魅霚y試。根據(jù)先前啟動的“董事，主管，高級管理人員和高級管理人員以及證券基金管理的高級管理”，可以免除遵守該請求的一部分。

其次，調整后的水平評估測試將“全面檢查員工的專業(yè)能力是否符合行業(yè)和相應的職位要求”作為測試的目的。同時，測試類型也很清楚。它分為兩種類型：專業(yè)能力水平評估測試和專業(yè)能力水平和高級管理人員的水平。其中，一般業(yè)務層評估測試對應于兩個基本主題，即證券市場的基本法律和法規(guī)以及金融市場的基本知識；等待。測試紙的準確率超過60％，即滿足基本要求。

第三，調整了注冊條件和性能管理系統(tǒng)，并設置了結果的結果。同時，為了在連接新舊系統(tǒng)方面做得很好，通過考試的人已經(jīng)獲得了五年的過渡期。

第四，根據(jù)最初的17條違規(guī)行為，又增加了4次，并且根據(jù)違法行為的嚴重程度，將治療類別調整為輕微，一般，嚴重，尤其是嚴重。其中，特別嚴重的違規(guī)行為將得到所有結果，并禁止使用5年。

中國證券協(xié)會表示，“測試實施規(guī)則”是更好地適應我國家證券行業(yè)高質量發(fā)展的新要求。目前，意見的意見已經(jīng)結束，預計將在不久的將來宣布決心的決定。

點1：告別20年以上的練習考試，以響應新發(fā)展調整新的發(fā)展

經(jīng)過30多年的發(fā)展和變化后，我國家的資本市場發(fā)生了重大變化，由于時代，證券從業(yè)人員的入境門檻也發(fā)生了變化 - 遵循20多年的證券資格考試將被調整為非 - 標準專業(yè)能力。

“測試實施規(guī)則”共有六章和53章，通常涵蓋組織，主張，績效管理以及各方在評估證券公司專業(yè)能力評估職責的主要內容。

該協(xié)會指出，證券行業(yè)的員工資格考試已經(jīng)實施了20多年，并且在證券行業(yè)中選擇了“入門級”網(wǎng)校哪個好，約有1億人進入證券行業(yè)從事證券業(yè)務。 。同時，許多公眾通過考試學會了掌握證券法和基本知識。證券行業(yè)的資格考試在培養(yǎng)資本市場方面發(fā)揮了積極作用。

但是，隨著資本市場的發(fā)展和變化，國務院“服務權力”的改革仍在繼續(xù)前進，新“證券法”的頒布和實施已經(jīng)進入了一個新的發(fā)展時期。該協(xié)會清楚地指出，證券從業(yè)人員的管理方法已經(jīng)改變。通過考試不再是證券業(yè)務的必要條件，基于資格管理的檢查管理系統(tǒng)顯著落后于這種情況的變化，迫切需要進行調整和改進。

視圖2：重命名“專業(yè)能力水平評估測試”，設置兩個主要的測試主題

更改測試的名稱是“實施實施規(guī)則”的主要觀點，即，通過證券資格考試對非標準傳入類型的專業(yè)能力水平評估和測試進行調整。同時，測試類型也很清楚。它分為兩類：專業(yè)能力水平評估和員工專業(yè)能力的測試。兩種檢查類型包括兩個子類別。

其中，員工的專業(yè)能力水平評估測試包括一般業(yè)務水平評估和測試以及特殊業(yè)務水平評估測試；高級管理人員評估測試的水平分為一般高級管理人員級別評估測試和特別高級管理人員級別評估測試。

不同類型的考試有什么區(qū)別？根據(jù)“測試的實施規(guī)則”，一般業(yè)務級別的評估和測試檢查旨在擔任董事長，其他董事，主管，高級管理人員和從事業(yè)務管理的員工。在此的基礎上，特殊業(yè)務級別評估測試進一步研究了它是否精通證券投資顧問，證券分析師，贊助商代表等相關專業(yè)知識水平，并實現(xiàn)相應的專業(yè)能力水平，包括專業(yè)能力證券投資顧問的專業(yè)能力水平評估測試，證券證券，證券分析師的專業(yè)能力水平評估測試，贊助代表專業(yè)能力水平評估測試等。

現(xiàn)在強調了，在調整后調整專業(yè)能力水平后，檢查哪些受試者？在對員工專業(yè)能力水平的評估測試中，一般業(yè)務水平評估測試對應于兩個基本主題，即證券市場的基本法律和法規(guī)以及金融市場的基本知識；業(yè)務，證券研究報告業(yè)務的釋放，等等。

突出顯示3：測試目的更多地關注專業(yè)能力

證券從業(yè)人員的檢查目的的調整也是“測試實施規(guī)則”的重點。調整前調整的主要標準是員工的基本知識。進一步豐富了員工能力水平的評估方法。

該協(xié)會指出，新的“證券法”規(guī)定，從事證券公司的證券業(yè)務的人員應該做得很好，并且具有從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。相應的“測試實施規(guī)則”將把測試目的調整為對員工評估的基本知識，并轉向員工的專業(yè)能力是否滿足行業(yè)的要求和相應的職位。參考專業(yè)能力。

對于測試和行，“測試實施規(guī)則”還清楚地規(guī)定，測試紙的準確率達到60％或以上是滿足基本要求。其中，一般業(yè)務水平評估和測試的基本要求已經(jīng)達到了證券市場基本主題的測試分數(shù)以及一年內金融市場的基本主題的基本要求。

突出顯示4：設置有效期一年結果

隨著我國資本市場的發(fā)展，相關法律和法規(guī)不斷改善，業(yè)務（產(chǎn)品）具有創(chuàng)新性。員工需要及時了解和掌握新規(guī)則，新業(yè)務和新產(chǎn)品，以便有效地服務現(xiàn)實的經(jīng)濟和社會財富管理，同時保護投資者的利益證券從業(yè)資格 成績，以指導公眾“驗證” “合理性，“測試實施規(guī)則”結合了過去的參考人員的實際需求和證券行業(yè)的實際需求，并借鑒了其他評估檢查，調整注冊條件和績效管理系統(tǒng)，設置有效期結果，本質

具體而言，就注冊條件而言，“測試實施規(guī)則”強調，注冊一般業(yè)務水平評估和測試的人必須至少18歲，具有完整的民事行為能力，并獲得大學學位或以上或以上的認可。國務院教育管理；或擁有高中或等同于高中文化，并且擁有超過3年的工作經(jīng)驗；或由證券公司，投資咨詢公司等機構雇用的人員。

在績效管理系統(tǒng)方面，“測試實施規(guī)則”也提出了更具體的安排。

首先是標準標準的定義。 “實施測試的規(guī)則”規(guī)定，測試分數(shù)的基本要求是指“參考主題的準確率超過60％”。一般業(yè)務層的評估和測試結果符合基本要求，并且“證券市場基本法律法規(guī)”的測試結果的測試結果和“金融市場的基本知識”必須在一年內滿足基本要求。

第二個是有效期的描述。 “測試實施規(guī)則”規(guī)定，自獲得之日起一年內測試結果有效。一般級別評估和測試的有效期來自“證券市場基本法律法規(guī)”和“金融市場基本知識”的兩個基本主題。如果測試分數(shù)超過有效期，則在注冊時不得將其用作相應專業(yè)能力水平的參考。

值得注意的是，如果在有效期內注冊為員工，則相關的測試分數(shù)將在練習期間繼續(xù)生效；如果員工離開等，相關的測試結果自取消注冊之日起一年有效。

同時，為了在新舊系統(tǒng)的連接管理方面做得很好，“測試實施規(guī)則”還為通過了5年過渡期考試的人（除了注冊為雇員，正在練習），并進入證券行業(yè)，愿意進入證券行業(yè)，舊候選人保留了一定的準備時間。同時，應根據(jù)“證券行業(yè)從業(yè)人員的資格檢查測試系統(tǒng)的改革聯(lián)系”，在2015年改革之前的相關主題的連接安排。

突出顯示5：劃分四種類型的違規(guī)行為

根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的違規(guī)和新特征，“測試實施規(guī)則”的分類提高了非法責任，并努力處理更準確和合理的責任。

具體而言，根據(jù)違規(guī)的嚴重程度，處理類別被調整為四個類別：輕微，一般，嚴重，尤其是嚴重，并采取相應的處理措施，例如當場取消績效，取消所有測試結果，所有測試結果，并禁止在一定時期內參與測試。對于特別嚴重的違規(guī)行為，取消所有分數(shù)和禁止測試已有5年了。同時，強調上述非法信息將包括在證券行業(yè)的聲譽和聲譽激勵和約束機制中。

同時，“測試實施規(guī)則”也清楚地將違規(guī)行為從17起增加到21個，而新判斷的測試結果異常，而未根據(jù)需要參加測試的情況是“輕微違規(guī)”；在測試過程中新添加以檢查測試過程。紙質材料的情況是“一般違規(guī)”；有意損壞和破壞了用于測試設備的兩種情況，以及在測試過程中工作人員協(xié)助的兩種情況是“嚴重違規(guī)”。

觀點6：幾種類型的人員不參與級別評估測試

2月18日，CSRC發(fā)布了“對證券基金管理機構的董事，主管，高級經(jīng)理和從業(yè)人員的監(jiān)督和管理措施的措施”證券基金經(jīng)營機構的經(jīng)理和從業(yè)人員。規(guī)格。

“行政措施”指出，董事長，副主席，主管委員會主席和證券基金業(yè)務經(jīng)營機構的高級管理人員可以參與行業(yè)協(xié)會的水平評估和測試，以證明證明這一點它熟悉證券基金的法律法規(guī)。

更明顯的是，“行政措施”還規(guī)定了某些符合相應條件的人可以免除測試。

根據(jù)“行政措施”，有一些國內工作經(jīng)驗，例如證券，資金，財務，法律，會計和信息技術與其擬議職位相關的10年以上，并且從未被金融監(jiān)管機構采用。對于高級管理人員，證券基金管理組織的負責人應不少于5年，或具有豐富的工作管理經(jīng)驗；以及中國證券監(jiān)管委員會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件，可能不參加行業(yè)協(xié)會組織評估測試水平。